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碳市場是利用市場機制控制和減少溫室氣體排放的政策工具，既能將減排責任壓實到企業，又能夠為減碳提供經濟激勵機制，降低全社會的減排成本，帶動綠色技術創新和產業投資。上海始終堅持生態優先、綠色低碳的發展導向，積極開展市場機制創新，努力走出一條更有效率、更高質量的發展道路。為回顧上海碳市場總體發展進程，全面、客觀地評估市場機制在推動企業減排、促進綠色低碳發展中的作用，市生態環境局組織上海市經濟信息中心、上海環境能源交易所等單位通過數據測算、問卷調查、實地調研、比較分析等方式，對上海碳市場試點總體運行情況進行評估。
上海碳市場自2013年正式啟動，堅持政府引導與市場運作相結合，現已覆蓋了鋼鐵、石化、化工、汽車、航空、水運等28個行業378家企業。截至2024年6月底，上海碳市場現貨(含拍賣)累計成交2.49億噸，累計成交金額46.09億元。一是堅持制度先行，建立了多位階、多層次的碳交易基本制度體系，有效保障了本市連續十年100%履約率。二是強化政策協同，推行“電-碳”協同機制、首創配額分配減污降碳協同增效激勵機制，打好綠色低碳“組合拳”。三是減排效果顯現，工業領域納管企業碳排放得到有效控制，支撐全市總體碳強度下降。四是推動綠色轉型，企業節能降碳、碳資產管理的意識和能力顯著提升。五是催生服務需求，碳核算核查、碳認證、碳金融等碳相關服務機構快速成長，打造綠色低碳專業服務業高地。六是多個首單亮相，相繼推出碳配額遠期、借碳、碳基金、碳信托、碳質押、碳回購等產品，引導社會資本投入綠色低碳領域。
一 上海碳市場發展歷程
我國碳市場建設從地方試點起步，根據國家要求，上海自2011年啟動試點交易體系建設，2013年正式啟動交易市場運行，至今已平穩有序運行十余年。上海碳市場建設經歷了“建體系、擴范圍、優機制”三個發展階段，目前納入了鋼鐵、石化、化工、有色、建材、汽車、電子等工業領域，以及航空、水運、港口、機場、建筑、數據中心等非工業領域共28個行業378家企業，涉及碳排放總量約1億噸。市場公開透明、運行高效，企業碳減排的內生動力和能力不斷增強，充分發揮了全國碳市場“政策試驗田”的作用。
一是以政府規章為總領，構建堅實有力、層次分明的制度體系。本市構建了“1+N”碳市場制度政策體系。市政府發布《上海市碳排放管理試行辦法》，建立了報告制度、核查制度、總量制度、配額分配制度、交易制度、履約制度等核心制度，對碳交易主要環節進行全流程管理，明確納管企業、相關機構、政府部門等主體權責。在此制度框架下，制定配額方案、核算方法、核查規則、交易規則等配套細則。嚴格制度執行，市區兩級聯動、部門緊密協作，有效保障了上海碳市場連續十年100%履約率與市場的平穩有序運行。
二是以納入工業、建筑、交通等領域多樣化的行業為抓手，發揮碳市場資源配置作用。本市按照抓大放小、循序漸進的總體思路確定碳市場納管范圍。目前工業領域基本全覆蓋，并率先納入航空、港口、水運等交通領域企業，以及商業、賓館等建筑領域企業。總體上，本市納管企業數量和覆蓋排放規模適中，既有利于控制管理成本，也有利于探索不同行業實現減排成本最小化的合理路徑。
三是以率先制定科學規范的核算規則為基礎，夯實數據底座。核算規則方面，在全國率先發布《上海市溫室氣體排放核算與報告指南(試行)》，以及鋼鐵、電力、有色、造紙、航空、水運等10個行業方法學，既為統一、規范、科學開展碳排放監測、報告、核查和管理提供有力支撐，也為國家方法學建立提供了地方藍本。核查管理方面，每年由政府公開招投標擇優選擇核查機構，發布核查工作規則、核查機構管理辦法、核查機構監管和考評細則，對第三方機構核查流程、內容、質量等進行了全過程規范。
四是以提升效率為導向，構建免費分配為主的配額分配機制。分配方法方面，逐步擴大行業基準線法、歷史強度法等基于效率方法的適用范圍，目前七成以上的企業已采用效率法開展分配。配額發放方式方面，以推動能源結構優化為導向，根據工業企業含碳能源(煤、油)使用情況設定不同的免費比例(93%——99%)。有償競價方面，以確保企業履約、提高市場流動性為目的，創新開展履約配額有償競價，并在此基礎上逐步構建了履約競買和非履約競買相結合的常態化拍賣機制，現累計組織拍賣13次，共拍賣配額約922萬噸。
二 上海碳市場總體運行情況
(一)納管企業排放情況
分領域看，2023年度上海碳市場納管企業中，工業領域碳排放占碳市場總排放的64.5%，其中鋼鐵、石化化工行業排放占比較高；交通領域占34.1%；建筑領域企業數量較少、排放占比較低。
從排放規模看，2023年度378家納管企業中，排放量在100萬噸以上的企業共12家，占比3.2%；排放量介于10萬噸到100萬噸的企業共52家，占比13.8%；大部分企業排放量在1萬噸到5萬噸之間，共有企業224家，占比59.3%。
(二)交易總體情況
上海碳市場總體運行平穩，交易量和價格穩步上升。截至2024年6月底，現貨品種累計成交量2.49億噸，累計成交額46.09億元，共吸引1939家單位開戶交易，其中機構投資者超過1200家。
碳價方面，上海碳市場配額價格穩中有升。啟動之初，配額分配實行三年一次性100%免費發放，相對寬松，配額以26元/噸為開盤價，最高上漲至46元/噸。隨著試點第一階段(2013—2015年)配額結轉政策和2016年配額分配方案發布，配額價格逐步回升。近年來，本市探索免費和有償相結合的配額分配方式，市場上流通配額逐步趨緊，當前配額價格在76元/噸左右波動。
成交量方面，上海二級市場配額成交量在各試點市場中排名居中。2013年啟動至2024年6月底，上海碳市場配額總成交量6112.58萬噸，總成交額20.12億元。按配額一、二級市場分類，配額二級市場總成交量5190.85萬噸，占比85%；配額一級拍賣總成交量921.73萬噸，占比15%。其中，二級市場掛牌交易成交2278.07萬噸，協議轉讓成交2912.78萬噸。從交易主體看，納管企業二級市場配額交易量占配額總成交量的48.24%，投資機構二級市場配額交易量占配額總成交量的51.76%。
三 上海碳市場運行成效
一是減排效果顯現，支撐全市總體碳強度下降。工業領域納管企業碳排放波動下降，2023年排放量較2016年下降了14.7%，降幅大于全市工業領域總體下降率六個百分點。建筑領域由于能效提升或生產經營調整，2023年碳排放較2016年下降12.8%。
二是推動綠色轉型，激發企業節能降碳內生動力。根據調研排摸，約85%的企業認可碳市場在降低減排成本、推動節能降碳、提升企業社會形象等方面的積極作用，并表示專門為降低履約成本開展了減排行動。46%的企業已自建光伏項目或認購綠電。本市率先探索“電-碳”市場協同，發布規則明確外購電力中使用綠色電力的碳排放因子為零，助推今年全市綠電消費量突破40億千瓦時。
三是催生服務需求，促進碳專業服務機構快速成長。本市碳相關專業服務機構由試點啟動初期以碳核查為主的9家機構，逐步拓展至碳咨詢、碳檢測、碳資產管理等約百家專業服務機構，在長三角區域形成較為明顯的綠色低碳服務業優勢。
四是多個首單亮相，引導社會資本投入綠色低碳領域。自2014年起，推動發行全國唯一標準化碳金融衍生品—上海碳配額遠期，并相繼推出碳基金、碳信托、碳質押、碳保險、碳中和指數等多個全國首單金融產品，有效盤活碳資產近800萬噸，融資額超過1.3億元。
供稿：上海環境局氣候處
編輯：喬佳妮
原標題：重磅！上海碳市場十周年成效評估
