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黎明
2023年上海市排污單位自行監測質量專項檢查工作方案
為進一步落實以排污許可制為核心的固定污染源監測監管要求，持續提升自行監測數據質量，嚴厲打擊自行監測數據弄虛作假行為，確保為環境管理提供精準、可靠的監測數據支撐，助力深入打好污染防治攻堅戰，根據《關于進一步加強固定污染源監測監督管理的通知》《2023年度上海市生態環境監測工作計劃》《2023年度上海市生態環境執法工作計劃》等要求，制定本方案。
一、工作目標
提升本市排污單位自行監測的規范性，保障自行監測數據質量，嚴厲打擊以篡改、偽造監測數據或者干擾自動監測設施為主要手段的自行監測違法違規行為，完善市區聯動、部門協作工作機制，強化自行監測全過程、全鏈條、全環節監管，進一步落實排污單位主體責任，規范生態環境監測社會化服務機構(包括自動監控系統運維機構和社會化檢測機構，以下統稱社會監測機構)的服務行為，為持續推進本市排污許可規范化管理奠定基礎。
二、工作原則
(一)嚴格落實主體責任
排污單位是自行監測數據質量的責任主體，應規范開展自行監測，嚴格按照生態環境部《關于進一步加強固定污染源監測監督管理的通知》(附件1)要求，監測報告出具后的5個工作日內如實公開監測結果，對自行監測數據的真實性和準確性負責，依法依規安裝聯網自動監控系統并保證設備規范運行。社會化檢測機構和自動監控系統運維機構應分別落實生態環境監測工作和固定污染源自動監控系統運行維護工作的質量管理要求，提供全過程的規范化服務。
(二)強化部門聯動協作
生態環境管理部門應加強溝通協調，形成工作合力。按照《上海市固定污染源管理“三監聯動”工作方案(試行)》，推進各部門在固定污染源自行監測管理中的聯動協作，提升生態環境監管效能。監測部門應及時將檢查有關情況反饋給排污許可審批部門，并將檢查結論為不合格的排污單位或存在弄虛作假嫌疑的單位材料及時移交執法部門。排污許可審批部門根據檢查結果督促排污單位依法申請或重新申請排污許可證。執法部門應對環境違法行為予以立案查處，確保監管形成閉環，并將相關情況的調查處理結果及時反饋監測部門。
(三)全面落實問題整改
對自行監測質量存在問題的排污單位，市區生態環境局和園區管委會(以下簡稱市區兩級生態環境部門)應及時建立清單臺賬，壓緊壓實主體責任，明確整改措施與時限。針對檢查發現的問題，由點到面，舉一反三，確保問題得到全面落實，實現以查促改。對未按要求開展自行監測、數據弄虛作假等違法行為，依法依規進行查處。
三、檢查范圍
此次檢查對象為《上海市固定污染源生態環境監督管理辦法(試行)》(以下簡稱《管理辦法》)中規定的本市重點監管對象和一般監管對象。其中對重點監管對象全覆蓋檢查，對一般監管對象按照不少于20%的比例進行抽查。近兩年各項幫扶指導及檢查抽查中發現問題的單位應納入檢查范圍。
四、檢查方式
檢查以“資料核查+現場檢查”的方式進行。市區兩級生態環境部門應以資料核查、數據分析等方式為基礎，結合年度“雙隨機、一公開”、排污許可證證后監管、打擊重點排污單位自動監測數據弄虛作假和社會監測機構監管等工作，以問題為導向，對排污單位自行監測的規范性、監測數據的真實性和準確性進行檢查。
五、檢查要求
(一)排摸底數，明確檢查對象分類
市區兩級生態環境部門將本市重點監管對象和一般監管對象作為自行監測監督檢查底數，根據《關于開展排污單位自行監測基本情況確認工作的通知》要求，動態掌握排污單位的自行監測基本情況，按照職責分工在上海市污染源綜合管理信息系統(以下簡稱管理系統)中補充完善自動監測設備備案時間等信息。
(二)突出重點，優化監督檢查方式
市區兩級生態環境部門應在完成排污單位的自行監測基本情況確認基礎上，按照減量增效、分級分類原則，對存在以下情況的排污單位以資料核查、現場檢查相結合的方式開展重點檢查：1. 上一年度檢查中結論為不合格的排污單位和新申領排污許可證的排污單位；2. 排污許可重點管理單位；3. 所委托的社會監測機構信用評價結果為D、E級的排污單位；4. 未委托社會監測機構、自行開展手工自測的排污單位；5. 委托社會監測機構開展分析但自行采樣送樣的排污單位。對其他排污單位可充分依托全國排污許可管理平臺、全國污染源監測數據管理與共享系統等系統，以資料核查等方式對自行監測相關內容開展檢查。市區兩級生態環境部門應在自行監測監督檢查工作完成后的7個工作日內，在管理系統中上報檢查結果(系統操作手冊見附件2)。
(三)規范檢查，精準發現問題線索
市區兩級生態環境部門按照《排污單位自行監測監督檢查技術要求》，組織實施排污單位自行監測質量專項檢查。檢查內容主要包括三部分：一是自行監測方案制定的規范性和完整性，二是自行監測開展的規范性和全面性，三是自行監測信息公開的及時性、完整性和一致性。對排污許可持證單位開展檢查時，還應確認排污許可證載明的自行監測信息與排污單位自行監測技術指南的一致性，如不符合技術指南要求，應督促排污單位及時申請變更。對排污單位自行監測質量檢查的時段應不少于一個季度。排污單位廢水或廢氣的主要排放口少于10個的，應對廢水或廢氣排放口全覆蓋檢查；廢水或廢氣主要排放口多于10個的，應在確認所有排放口均按照監測方案開展監測基礎上，至少抽查10個排放口的自行監測情況，并確保抽查覆蓋其委托的全部社會監測機構。
(四)加強監管，嚴厲打擊弄虛作假
市區兩級生態環境部門應合理安排進度，有序推進檢查工作。檢查中發現的問題要進行細化分類梳理，及時通報典型案例，開展以案釋法、以案育企，加強普法宣傳，提升監管震懾力，引導排污單位和社會監測機構不斷增強環境守法意識，抵制弄虛作假，確保自行監測數據質量。檢查中發現自動監測設備比對不合格，經核實未按相關標準規范運維的，應認定為“未保證大氣或水污染物排放自動監測設備正常運行”。排污單位虛假標記或謊報自動監測設備異常、生產或治理設施工況異常，導致傳輸至生態環境部門的自動監測數據不能反映實際排放情況的，應認定為“以逃避監管方式排放污染物”。
六、工作重點
(一)資料核查
依托全國排污許可管理平臺和全國污染源監測數據管理與共享系統，重點檢查自行監測點位、指標、頻次和監測信息公開是否滿足要求。依托上海市環境監測社會化服務監管系統，重點檢查排污單位委托的社會監測機構資質和備案情況、自行監測報告的規范性，以及自動監測設備比對報告和運維記錄情況。依托生態環境部重點排污單位自動監控與基礎數據庫系統和上海市污染源綜合管理信息系統，重點檢查是否存在自動監測設備應裝未裝、應聯未聯以及自動監測數據恒值、零值等異常情況。
(二)現場檢查
現場檢查應至少包括以下內容：
1. 排放口規范化情況；
2. 污染源自動監控設施現場端建設規范化情況，包括采樣系統設置的規范性，是否設置旁路或三通管，是否存在稀釋、吸附、吸收、過濾等處理或破壞采樣系統的現象；
3. 污染源自動監控設施運行、維護、檢修、校準校驗記錄；
4. 自動監控設施運行和變更情況，消解溫度和時間、伴熱管線溫度、速度場系數等自動監控設施重要參數與驗收備案材料的一致性，對廢氣自動監測系統采取全流程通標方式檢查其運行情況等；
5. 相關資質、證書、標志的有效性，標準溶液和標準氣體是否在有效使用期內，濃度選取是否合理；
6. 排污單位生產工況、污染治理設施運行與自行監測數據的相關性，以及對自動監測異常數據標記的核實。
7. 社會監測機構進出排污單位時間和開展手工采樣、比對監測時間的一致性。
七、職責分工
市區兩級生態環境部門按照《管理辦法》確定的監管職責分工開展監督檢查工作。市生態環境局監測處、執法處會同相關處室做好統籌協調，及時調度檢查進展和信息匯總等工作；市環境監測中心會同市環境執法總隊落實市管排污單位自行監測監督檢查，并對各區檢查情況進行指導；各區生態環境局和園區管委會負責監管職責范圍內排污單位自行監測監督檢查。
八、時間安排
(一)部署及排摸階段(2023年6月25日前)
市生態環境局制定并下發專項檢查工作方案，部署專項檢查內容。市區兩級生態環境部門在摸清排污單位所委托的社會監測機構等自行監測基本情況基礎上，確定檢查方式，并將專項檢查工作聯系人于6月25日前報送至監測處聯系人。
(二)組織實施階段(2023年6月26日至10月31日)
市區兩級生態環境部門合有序推進檢查工作，6月至7月以涉自動監控的排污單位檢查為主，8月至9月以涉手工監測的排污單位檢查為主，10月以對自行監測不規范的排污單位跟蹤幫扶為主，督促其在規定時間內整改到位。
(三)總結階段(2023年11月)
市區兩級生態環境部門應落實檢查問題的閉環管理，對異常數據加大審核和查處力度，對專項檢查情況進行分析總結，舉一反三完善長效監管機制，完成專項檢查總結報告，并于2023年11月30日前報市生態環境局。
九、相關要求
(一)加強組織領導
市區兩級生態環境部門要充分認識開展排污單位自行監測質量專項檢查的重要意義，進一步認識自行監測數據弄虛作假的嚴重性和危害性，明確工作職責，加強組織領導，完善部門聯動，根據轄區內產業結構、產業集群、產業特色等排污單位實際情況，細化檢查方案，把此次專項檢查工作抓緊抓好。
(二)深化科技支撐
市區兩級生態環境部門要結合轄區實際情況，綜合運用大數據、“互聯網+監管”等技術手段，匯總自動監測數據日常審核、社會監測機構監督管理、排污許可執行報告審核等工作中發現的突出問題，做好排摸并梳理自行監測質量的問題線索，形成問題清單，提高專項檢查的精準性、科學性。
(三)完善信息共享
市區兩級生態環境部門應加強排污單位管理與社會監測機構管理的銜接聯動和信息互通，健全完善信息溝通和共享機制，統籌開展排污單位自行監測和社會監測機構的監督檢查工作，實現全過程、全鏈條、全環節監管。
(四)強化總結調度
市區兩級生態環境部門應檢查工作方案有序推進各階段工作，按節點報送相關材料，及時總結工作經驗和成果，并于7月—10月每月10日前向市生態環境局簡報上月監督檢查工作進展、具體做法和取得成效等內容。
附件：1. 關于進一步加強固定污染源監測監督管理的通知(環辦監測[2023]5號)
2. 上海市污染源綜合管理信息系統自行監測管理模塊操作手冊
