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關于公開征求《河北省廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作實施細則》
(征求意見稿)意見的函
(征求意見稿)意見的函
為進一步做好我省廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作，防治環境污染，我廳對《河北省廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作實施細則》進行了修訂，現公開征求意見。
各機關團體、企事業單位和個人均可提出意見和建議。有關意見和建議請于2021年12月18日前反饋我廳(電子文檔請發至郵箱)。
感謝支持。
聯系人：河北省固體廢物管理中心 王宇青
聯系電話：0311-87803311
傳真：0311-87803303
郵箱：hbggzx@163.com
河北省生態環境廳
2021年11月19日
2021年11月19日
河北省廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作實施細則
根據《關于印發廢棄電器電子產品處理基金征收使用管理辦法的通知》(財綜〔2012〕34號)、《關于組織開展廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作的通知》(環發〔2012〕110號)和《廢棄電器電子產品處理情況審核工作指南(2019年版)》(國環規固體〔2019〕1號)等文件要求，結合我省實際，制定河北省廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作實施細則。
一、總體要求
認真貫徹落實《廢棄電器電子產品回收處理管理條例》和《廢棄電器電子產品處理基金征收使用管理辦法》，促進廢棄電器電子產品妥善回收處理、符合環境污染防治要求，規范廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作，保障基金使用安全。通過規范廢棄電器電子產品處理基金補貼名單內處理企業(以下簡稱處理企業)廢棄電器電子產品拆解處理種類和數量的審核工作，確保拆解處理過程和拆解產物處理符合環保要求，推動我省廢棄電器電子產品拆解處理行業的健康發展。
二、審核原則
遵循“公開、公平、公正、廉潔、高效”的原則，建立健全日常監管機制和審核工作機制，提升處理企業規范拆解水平，加強監管審核能力，促進全省廢棄電器電子產品有序拆解和妥善處置。
三、審核機制
在省生態環境廳的統一組織下，建立各級監管部門和第三方審核機構統籌協作、分工負責的審核機制。
(一)省生態環境廳。負責制定監管、審核方案，明確審核工作和日常監管工作機制、流程、時限等內容，并根據實施情況修訂完善；按照政府采購管理相關要求選擇有資質的第三方專業機構承擔具體審核工作；負責組織市級生態環境部門和第三方審核機構開展省內處理企業的審核工作；匯總、復核各市級生態環境部門的審核工作報告，核定各拆解企業規范拆解處理種類和數量，將結果及時報送生態環境部。
(二)市級(含辛集、定州、雄安新區)生態環境局。主要負責轄區內處理企業拆解處理情況的日常監管，督促拆解企業嚴格落實各項環境保護措施(如環境監測計劃執行情況、污染防治設施運行情況、拆解產物委托處理情況等)；結合日常監管情況對拆解企業申報種類和數量提出初審意見；依據現場審核意見和第三方審核報告，確定各拆解企業規范拆解的種類和數量，分企業編制《廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作報告》；登錄生態環境部“廢棄電器電子產品處理信息管理系統”查看處理企業拆解數據情況。
縣級生態環境分局可按照市級生態環境局具體要求，協助做好上述工作。
(三)第三方審核機構。受省生態環境廳委托，承擔處理企業廢棄電器電子產品拆解處理種類和數量的具體審核工作，并對審核過程和出具的審核報告承擔責任。
四、日常監管要求
(一)現場檢查
各級生態環境部門要切實加強對處理企業拆解處理活動的日常監督檢查。原則上縣級(含辛集市、定州市)每半月、市級每月至少現場檢查1次，有條件的地區可以實行駐廠監管。
現場檢查應包括操作規范性檢查、貨物檢查、臺賬檢查、視頻檢查等內容，填寫《廢棄電器電子產品處理企業現場規范性檢查記錄表》(附1)和《廢棄電器電子產品處理企業視頻規范性檢查記錄表》(附2)，由監督檢查人員簽字后歸檔，并將相關信息錄入生態環境部廢棄電器電子產品處理信息管理系統。檢查時應特別關注企業對上季度審核時提出問題的整改落實情況，如仍未整改到位應予以說明。當處理企業發生違法違規或不利于監管的情形時，應按相關要求采取責令企業停止違法行為、停止拆解處理活動、限期整改等措施，并督促其整改到位。
(二)遠程視頻檢查
各級生態環境部門要對處理企業聯網的實時視頻監控情況或者歷史視頻監控錄像進行抽查，并做好遠程視頻檢查工作記錄。遠程視頻檢查的重點是檢查操作規范性，也可以檢查拆解處理數量，檢查發現的問題，應詢問處理企業并提出處理意見。遠程視頻檢查的結果可以作為廢棄電器電子產品拆解處理情況審核的依據。
視頻查看應填寫《廢棄電器電子產品處理企業視頻收看月度記錄表》(附3)。每月針對各企業收看視頻時長，縣級(含辛集市、定州市)不得少于24小時，市級不少于12小時。每月視頻查看應重點關注以下點位：出入廠、原料/拆解產物出入庫、各拆解線上料端、CRT切割、熒光粉吸收、制冷劑抽取、壓縮機打孔瀝油、拆解產物毀形、二次加工區等。
(三)信息管理系統使用
市生態環境部門負責廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作的人員要登錄“生態環境部廢棄電器電子產品處理管理信息系統”，定期通過信息系統錄入現場檢查情況、視頻監控查看情況和行政處罰情況，及時發布企業處理能力等信息，查看處理企業生產信息錄入是否及時，結合遠程視頻查看情況，判斷數據是否異常，發現問題及時打回并注明原因，及時處理核實企業報送的數據異常應急事件。
五、審核流程
(一)處理企業自查
處理企業應當全面貫徹落實《廢棄電器電子產品規范拆解處理作業及生產管理指南(2015年版)》和《廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作指南(2019年版)》要求，建立基金補貼申報的自查內審制度，在申報前對基礎記錄、原始憑證、視頻錄像等進行自查，扣除不屬于基金補貼范圍和不符合規范拆解處理要求的廢棄電器電子產品拆解處理數量，并形成詳細的自查記錄。
(二)處理企業申報
處理企業應于每個季度結束次月的4個工作日內將申請材料報送至所在地市級生態環境部門。申請材料包括：《廢棄電器電子產品拆解處理情況審核申請報告》(參考格式見附4)、《廢棄電器電子產品拆解處理情況表》和《自查記錄匯總表》。
為了及時高效開展審核工作，處理企業同時將審核所需相關基礎記錄、原始憑證及其匯總數據以電子版形式(清單詳見附5)分別發送至第三方審核機構和省、市級生態環境部門。
(三)市級生態環境部門初審及報送
市級生態環境局可結合本級和區(縣)級生態環境分局日?，F場、視頻監管情況，對處理企業申報的拆解種類和數量情況提出明確意見，形成規范性拆解情況的審核報告，于每個季度結束次月12個工作日前將處理企業申報材料一并報送省生態環境廳。報送材料清單及要求見附6。
(四)組織開展審核
省生態環境廳會同第三方審核機構和市生態環境局確定對處理企業的抽查審核方案。審核以隨機抽查為主，即隨機抽取審核時段內的一定天數進行審核，抽查率原則上不低于實際拆解處理天數的10%，且覆蓋審核時段內實際拆解處理的各類廢棄電器電子產品。抽查日經確定后不得隨意替換。
第三方審核機構按照抽查審核方案，依據《廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作指南(2019年版)》中規定的審核工作內容及方法要點對處理企業開展審核工作，對不符合規范要求的情況按規則予以扣減，給出核定規范拆解數量的結論意見。第三方審核機構應制定完善的審核方案和審核記錄格式，將書面審核和現場審核過程完整記錄以備復核。審核結束后向省生態環境廳提交審核現場工作記錄和審核報告。
(五)省生態環境部門匯總意見
省生態環境廳組織市、縣級生態環境部門、第三方審核機構對日常監管情況和審核結果進行匯總，并可根據具體情況進行復核，最終確認審核時段內廢棄電器電子產品規范拆解的種類和數量，形成審核記錄和意見。
(六)編制審核工作報告
市級生態環境部門結合“規范性拆解情況審核報告”和“第三方審核報告”及“省匯總意見”內容，按照《廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作指南(2019年版)》要求，分企業編制《廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作報告》，于現場審核結束后5個工作日內一式四份報送省生態環境廳。
(七)審核結果公示及報送
省生態環境廳在完成本季度的審核工作后公示審核結果，并對各市審核工作報告匯總確認，形成河北省廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作的報告，以正式文件報送生態環境部。
六、保障措施
(一)各司其職，積極協調配合。審核中，各相關方要各司其職，相互協調，積極配合。相關生態環境部門要高度重視審核工作，按職責分工，積極開展審核工作，在規定的時間內做好相應審核工作；要加強對第三方審核機構的監督與指導，保證公平、公正審核。第三方審核機構要依據本細則和相關法規標準，制定詳細的審核實施方案，嚴格審核標準，并對出具的審核報告及其結果負責。
(二)嚴格把關，確保審核質量。參加審核工作的各相關方應加強學習，提高自身業務能力，在日常監管和審核過程中嚴格把關、建檔留痕，及時發現問題并督促企業整改到位。審核人員要嚴格按照《廢棄電器電子產品拆解處理情況審核工作指南(2019版)》規定開展審核工作，不得姑息遷就降低審核標準，不得打人情分、面子分，影響審核質量。
(三)公開高效，保障工作順利開展。日常監管和審核工作應當遵循“公開、公平、廉潔、高效”的原則，相關工作人員均應嚴格執行國家和我省的廉政規定，不得索取或收受企業贈送的禮品、禮金，不得要求企業提供除審核工作之外的任何便利和幫助，不得要求企業承擔應由個人負擔的各項費用。各級生態環境部門要按照國家指南要求及時公開處理企業相關情況，接受公眾監督，對發現企業以虛報、冒領等手段騙取基金補貼，或參與審核的部門、機構和人員串通企業騙取基金補貼的，一經查實，嚴肅處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
