10月10日，國務(wù)院一批取消和調(diào)整的324項(xiàng)行政審批項(xiàng)目（明細(xì)）正式公開發(fā)布。這是自2011年以來，第六批取消和調(diào)整的行政審批項(xiàng)目。

　　統(tǒng)計(jì)顯示，此次取消和調(diào)整的324項(xiàng)審批項(xiàng)目中，共涉及到證券市場的相關(guān)項(xiàng)目共計(jì)32項(xiàng)，其中20項(xiàng)為取消其之前的行政審批程序，10項(xiàng)調(diào)整為下方行政審批程序，兩項(xiàng)為縮小行政審批程序。

　　其中，保代注冊的行政審批也將取消。

　　“保代注冊審核制的取消，并不意味著保代將成為歷史，也并不會給行業(yè)帶來顛覆性的改變。”10月10日，一位接近于證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)人士解讀稱，外界可能對此產(chǎn)生誤解，但實(shí)際上僅僅是取消了保代注冊前的一個(gè)流程，其他實(shí)質(zhì)措施并未改變。

　　“保代*改為注冊制度后，是新股發(fā)行程序中向市場化邁進(jìn)的一環(huán)，雖然步子不大，但也顯示了監(jiān)管層逐漸松開調(diào)控之手的風(fēng)向。”上述有關(guān)人士補(bǔ)充。

　　32項(xiàng)涉證券市場審核法規(guī)調(diào)整 在32項(xiàng)調(diào)整地行政審批權(quán)項(xiàng)目中，共計(jì)20個(gè)項(xiàng)目的行政審批權(quán)被取消。除了保薦人代表注冊、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、要約收購義務(wù)豁免核準(zhǔn)四種情形等今后不再經(jīng)過行政審批核準(zhǔn)外，還包括證券公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所審批、基金管理公司副總選任或者改任審核、金融期貨交易所結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)、外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表資格核準(zhǔn)，以及期貨公司一系列股權(quán)、公司營業(yè)形式變更的行政審核權(quán)的取消。

　　值得一提的，還有市場中頗被關(guān)注的上市公司回購股份的行政審核權(quán)也正式被取消。

　　“這也就意味著，之后上市公司回購公司股份將僅需要通過公司的董事會和股東會決議之后，向監(jiān)管層進(jìn)行報(bào)備，而不用再等待有關(guān)的審核決議了。”上述有關(guān)人士表示，雖然這20個(gè)項(xiàng)目的行政審核權(quán)被取消，但其中大部分項(xiàng)目在執(zhí)行實(shí)施前后，還是需要向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備。

　　而另外10項(xiàng)下放行政審批程序的項(xiàng)目中，其之前的行政審批權(quán)皆直接由證監(jiān)會核準(zhǔn)。在調(diào)整之后，其行政審批權(quán)將皆由其所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)接棒。

　　保代取消注冊審核IPO市場化漸進(jìn)

　　它們主要涉及到證券公司自身的業(yè)務(wù)變更、注冊內(nèi)容變更、公司章程變更以及設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)的審批等。而境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)核準(zhǔn)，也將交由其所在地的證監(jiān)局負(fù)責(zé)。

　　而在剩余的兩項(xiàng)減少審批部門的行政審批項(xiàng)目中，原本由證監(jiān)會會同保監(jiān)會共同審核的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立和終止，以及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司重大事項(xiàng)變更審批，將改由保監(jiān)會單獨(dú)進(jìn)行行政審批核準(zhǔn)。

　　保代注冊審核制正式取消

　　“顯然，在此次被取消或調(diào)整行政審核權(quán)的32項(xiàng)涉及資本市場的項(xiàng)目中，保薦人代表注冊審核核準(zhǔn)的取消zui為引人矚目。”10月10日晚，北京一家一線券商投行部門負(fù)責(zé)人士在接受記者采訪時(shí)坦言。

　　實(shí)際上，有關(guān)保代注冊審核制的取消，早在今年2月末便已經(jīng)開始在業(yè)內(nèi)試水。

　　“早在2012年春節(jié)之后不久，有關(guān)保代注冊放寬的相關(guān)文件征求意見稿就已下發(fā)到國內(nèi)部分券商的案頭。根據(jù)該征求意見稿，保代注冊的過程和程序?qū)⑦M(jìn)一步簡化。”上述接近于證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)人士向記者透露。

　　按照之前的保代注冊申請的有關(guān)條例規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交包括申請報(bào)告、個(gè)人簡歷文件等一系列的文件資料，而證監(jiān)會在依法受理、審查申請文件后，對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　在此次變革進(jìn)行的同時(shí)，有關(guān)保薦人的管理歸屬工作也進(jìn)一步重新劃分。

　　“之前對于保薦人代表的管理和注冊工作都?xì)w屬于證監(jiān)會負(fù)責(zé)，按照年初下發(fā)的有關(guān)保代的新規(guī)則，這部分權(quán)利將直接歸屬于中國證券業(yè)協(xié)會。也就是說，之后有關(guān)保薦人注冊的程序，將交由中國證券業(yè)協(xié)會。”上述有關(guān)人士坦言，自今年4月之后，對于保代注冊過程就已經(jīng)逐漸改變，保代注冊將不再需要向證監(jiān)會遞交有關(guān)申請等待zui后的核準(zhǔn)，僅需按證券業(yè)協(xié)會的要求提交有關(guān)材料備案注冊即可。

　　實(shí)際上，當(dāng)時(shí)，同時(shí)與之配套實(shí)施的還有保代簽字權(quán)的放寬，每位保代的簽字權(quán)將由兩單擴(kuò)到四單項(xiàng)目。

　　“顯然保代注冊審核的取消所帶來的寬松化，以及保代簽字權(quán)的變化，必將給保代一直以來‘奇貨可居’的局面帶來較大影響。”上述券商投行部門負(fù)責(zé)人士坦言，“目前來看，這影響更多的是來自于心理層面，但隨著有關(guān)政策的進(jìn)一步實(shí)施，實(shí)際效果進(jìn)一步呈現(xiàn)，其帶給整個(gè)行業(yè)的影響則將是具有變革效應(yīng)的。”